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    史上最健全的律師事務所證券業務內核管理流程

    2017-03-29

    [摘要] 根據《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國律師法》和中國證券監督管理委員會("中國證監會")《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》等有關律師從事證券法律業務的相關規定,越來越多的律師事務所都在加強對律師從事證券法律業務的管理,并規范律師從事證券法律業務的執業行為,同時著眼于建立健全質量管理和風險控制體系,提高證券法律業務水平,促進證券法律業務的規范化、標準化運作,并制定證券法律服務的內核管理流程,今天分享一篇史上最健全的律師事務所證券法律服務內核管理流程圖。

    證券業務內核管理是律師事務所風控體系的重要組成部分,上述流程圖需要在一份完整的內核管理制度基礎上進行,律師事務所證券法律服務內核管理制度的制定需要具備以下要素:

    內核管理制度總則
    內核管理適用范圍
    律師事務所證券法律業務管理辦法
    設立內核委員會管理辦法
    內核管理職責劃分
    內核程序管理辦法
    內核原則
    內核委員的職責和監督、評價

    最后的話

    律谷科技專注于為法律服務行業提供經營管理工具,品牌推廣工具,作業管理工具,致力成為中國法律服務業在線運營平臺的技術服務供應商,推動中國律師行業協會及律師事務所創新轉型、持續發展。

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